Ethics Opinion 331

与代表实体的内部法律顾问联系

In general, 澳门赌场官网可以在未经被代理实体其他澳门赌场官网事先同意的情况下，与该实体的内部澳门赌场官网就代理主题进行沟通.

Applicable Rule

• Rule 4.2(澳门赌场官网与对方沟通)

道德规则一般禁止澳门赌场官网就代理事项与澳门赌场官网知道由另一名澳门赌场官网代理的人进行沟通.¹ 委员会的几名成员曾遇到澳门赌场官网协会成员的问题，即D.C. 这条禁令的版本，规则4.2 of the D.C. 职业行为准则, 当一个组织由外部澳门赌场官网代表时，是否会禁止澳门赌场官网与该组织的内部法律顾问就同一件事进行沟通. 虽然没有向委员会提出正式调查, 我们认为，这个问题出现得足够频繁，有理由发表意见.

The goal of Rule 4.2 is clear. 在提出目前的版本时，司法部长向上诉法院解释.C. 澳门赌场官网协会理事会称其“基本目的”. . . 是为了防止客户, 谁一方面被认为是法律上相对不成熟的人，另一方面又对这件事有最终的实质性控制, 由于对方澳门赌场官网的不当压力而做出不知情或不合理的决定.建议的专业行为规则及相关意见187(11月. 19, 1986) (“约旦委员会报告”); see also 重述，§99，注释b.

我们首先注意到，上述反接触规则的基本原理不适用于澳门赌场官网希望联系组织内部法律顾问的情况. 这种沟通将是澳门赌场官网与澳门赌场官网之间的交流, 对于保护组织免受发起沟通的澳门赌场官网越权和欺骗的担忧也不适用. 内部法律顾问也不太可能无意中披露对组织有害的信息, 就像非澳门赌场官网会做的那样.² Therefore, 如果该规则禁止与代表其客户就有关事项进行交涉的内部澳门赌场官网接触, 这将是一个意想不到的结果. 我们不认为《澳门赌场官方软件》的案文强制要求产生这种结果.

D的结构.C. version of rule 4.2比ABA模型规则4更详细.2、其中只有一句话. The D.C. 《澳门赌场官方软件》有四段，其中前三段与这里有关. (a)分段，类似于ABA示范规则4.2, 一般禁止澳门赌场官网与“已知由另一名澳门赌场官网在该事项中代表的一方”就代理主题进行沟通,除非该澳门赌场官网事先得到另一名澳门赌场官网的同意或法律授权进行通信. (a)项所指的另一方当事人“已知由另一名澳门赌场官网代理”的意义很清楚，澳门赌场官网应与该另一名澳门赌场官网沟通，而不是直接与当事人沟通，因为, as just mentioned, 该规则的目的是为了避免澳门赌场官网可能通过直接与非澳门赌场官网沟通而占非澳门赌场官网的便宜. 当一方由内部澳门赌场官网代表时，澳门赌场官网似乎没有任何理由不能与该澳门赌场官网沟通.

然后(b)和(c)项处理与作为组织的当事方有关的具体问题. (b)项规定，澳门赌场官网可在未经对方澳门赌场官网同意的情况下，与“对方的非当事人雇员”就代理事宜进行沟通.³ 非党雇员是指无权代表党发言的人, and bind, the organization with respect to the representation in question; thus, 非党派雇员不能为组织做出不明智或迫于压力的决定，而这正是该规则旨在防止的. See 对规则4的注释[3].2.⁴ 然后(c)款将组织“一方”定义为包括“任何人”, 包括一个政党组织的雇员, 谁有权力约束一个党组织，使其与通讯所涉及的代表相联系." Thus, 组织雇员将党组织与代表本身联系起来的能力是定义“政党”的关键."

As just noted, 考虑(a)分段及规则的目的, 似乎对方澳门赌场官网可以与代表对方的内部澳门赌场官网沟通. 根据(c)项的措辞(将“一方”定义为“有权就通讯所涉及的代表约束一方组织”的任何雇员), 可以提出的一个论点是，在这件事上代表其客户的内部澳门赌场官网可能属于“当事人”的定义，因为, 正是由于这种表现, 在某种程度上，他们可以为他们的客户说话并约束他们, 没有外部澳门赌场官网的同意，澳门赌场官网不能与内部澳门赌场官网沟通. 我们认为这一论点缺乏说服力，因为它忽略了起草者在(a)项案文中所表达的明确意图。, 它将对通信造成限制，这与《澳门赌场官方软件》的目的不一致，并产生反效果, 它似乎没有什么明显的目的, 这将导致奇特而不可行的结果.

最重要的是，这种解释将与(a)项的案文背道而驰。. As we have noted, (a)项下的关键点是当事人“由另一名澳门赌场官网代表”这一事实,“(a)项的明确要求是澳门赌场官网必须与当事人沟通, if at all, 通过与当事人的澳门赌场官网沟通. 代表一方的是内部澳门赌场官网吗, (a)项的明确意义在于，澳门赌场官网应与该澳门赌场官网联系.

的确，(a)项并没有明确规定，如果对方有代表澳门赌场官网，来文必须发给代表澳门赌场官网. 尽管如此，这是其明确的含义- -如果规则禁止与代表一方沟通，则没有其他人, 除了提供该陈述的澳门赌场官网, to communicate with.⁵ 在某种程度上，可以认为(a)项不完全或不够明确，不足以反对对(c)项关于内部澳门赌场官网的字面理解, 我们重申，范围注释[1]指示我们，这些规则应被解读为“应参照法律代表和法律本身的目的来解释的理性规则”." Reading Rule 4.2(c)将内部澳门赌场官网定义为“当事人”，仅仅因为(在许多情况下，这可能是唯一真正的区别)内部澳门赌场官网获得工资，而外部澳门赌场官网获得费用，将没有明显的目的, 是否与订立规则的目的无关, 而且会带来奇怪的、明显意想不到的结果, 以至于我们无法合理地解释规则以产生该结果.

不可能找出任何明智的政策来支持将(c)项理解为禁止与内部澳门赌场官网联系而允许外部澳门赌场官网联系. 正如《澳门赌场官方软件》所示，内部澳门赌场官网可能具有约束当事人的权力，但这一事实并不能将内部澳门赌场官网与外部澳门赌场官网区分开来, 代表一方当事人的澳门赌场官网, 无论是内部还是外部, 至少会有一些权力可以为他们说话, or bind, 在第26条的陈述重述范围内的当事人, 27. Otherwise, communication with a party’s lawyer would be useless because what the lawyer said would not be reliable; indeed it is precisely because a party’s counsel can reliably speak for the party that Rule 4.2(a)可以要求澳门赌场官网与当事人的澳门赌场官网而不是当事人本人交谈. 似乎没有任何理由将“对一个政党组织具有约束力的权力”一词列入《澳门赌场官方软件》对“政党”的定义中，除非是为了处理一个熟悉的问题，即自然人在特定情况下可以作出在其业务范围内对一个拟人- -一个组织具有约束力的决定. 这是D的相关评论中讨论的唯一问题.C. Rule 4.2(注释[2]和[3]). 这是理事会向世行建议的有关章节中讨论的唯一问题.C. Court of Appeals.⁶ 见约旦委员会报告 at 187 & 189-91.

Moreover, if Rule 4.第2(c)条被解读为禁止澳门赌场官网与代表对方的内部澳门赌场官网联系, 每当组织决定不聘请外部法律顾问时(这种情况经常发生)，这将导致一个荒谬的结果. 如果内部澳门赌场官网被认为是“一方”," then under this interpretation opposing counsel could not communicate with the organization at all; subparagraph (a) would prevent the lawyer from speaking directly to senior management of the organization because the organization is clearly being represented by in-house counsel, 然而(c)项将禁止澳门赌场官网与内部澳门赌场官网交谈，因为, 作为一个可以“约束”组织代表的人, 内部澳门赌场官网将被视为“一方”.“很难说这是有意为之的结果, 这肯定是一个行不通的结果.⁷

有人可能会争辩说，可以区分内部和外部澳门赌场官网的活动，因为作为雇员的澳门赌场官网可能更有可能从雇主那里获得超出严格的澳门赌场官网职能的权力. For example, 内部法律顾问可能被赋予解决案件的权力，而无需提交给组织内的其他人. 有几个理由说明，基于这种明显区别的这种做法是不合理的. First, 鉴于该规则的目的, 这是为了防止澳门赌场官网直接与非澳门赌场官网的当事人沟通，而这些当事人是由澳门赌场官网代表的, this distinction, even if it exists, is irrelevant. 内部澳门赌场官网可能有一些额外的职能，但这并不能改变事实 that 代表当事人的澳门赌场官网. Second, 不清楚这种区别是否存在——客户可以给任何澳门赌场官网, in-house or outside, 澳门赌场官网通常不具备而通常由当事人行使的职能, 比如解决争端的权力. See 重述§22注释c和e，§27注释d. 在雇员和非雇员的澳门赌场官网手中发现这样的权威是更普遍还是更不普遍，这一点根本不清楚.

同样，也可以声称，允许对方澳门赌场官网在代表另一方的内部和外部澳门赌场官网中挑选澳门赌场官网与之沟通，允许澳门赌场官网有可能被滥用的余地. 例如，澳门赌场官网可能打电话给对方澳门赌场官网a要求延期，同时知道对方澳门赌场官网B可能会因为a可能不知道的原因而拒绝. 但这不是规则4的问题.目的在于或适合于解决. 该规则旨在解决澳门赌场官网与当事人直接沟通时可能出现的问题，即使当事人有澳门赌场官网代表. 一个澳门赌场官网试图利用对方可能有不同程度知识或参与的多个澳门赌场官网这一事实的问题是另一个问题——不应该以一种随意而不完整的方式来解决，即宣布对方的一个澳门赌场官网是当事人, which, 正如我们讨论过的, 与规则的目的无关，并造成其他困难.⁸

In sum, we conclude that a lawyer who is also an employee of a client organization represents that client; the in-house counsel is not also the "party" within the meaning of D.C. Rule 4.2(c). 内部澳门赌场官网代表客户的事实并不意味着规则4.2禁止对方澳门赌场官网与他们沟通, 即使客户还就同一问题聘请了外部澳门赌场官网.⁹

该结果与根据与示范规则相似且不包括(b)或(c)项的规则版本审议该问题的当局一致。, 为进一步解释D项提供了理由.C. 规则，以避免任何结论，相反的结果是一个未说明的目的，我们的规则. 重述(第100条, 评论c)得出结论，对方澳门赌场官网与公司内部澳门赌场官网的接触通常不受美国适用的反接触规则的限制. 康涅狄格地区也取得了同样的结果 在申诉程序中， 2002年wl 31106389 (d). Conn. 2002). 该法院的结论是，在这种情况下，内部澳门赌场官网“不属于(康涅狄格州版本的规则4)‘当事人’的明确含义。.2]." Id. at *3.¹⁰ 地区法院注意到规则4的目的.第2条是“通过防止对方澳门赌场官网利用非澳门赌场官网对法律的相对不熟悉或促使非澳门赌场官网无意中泄露不利于利益的信息来保护澳门赌场官网与客户的关系”." Id. 法院补充说，与总法律顾问沟通通常不会像与非澳门赌场官网雇员沟通一样引起同样的担忧. 根据规则4.2不禁止通信, 法院指出，就规则4而言，雇用外部法律顾问一般不会将总法律顾问从澳门赌场官网转变为当事人.2.

我们同意上述当局得出的结论，并得出结论, 在哥伦比亚特区, 澳门赌场官网一般不被禁止.C. Rule 4.2 .即使该实体由外部澳门赌场官网代表，也不得与内部澳门赌场官网联系.¹¹ 当然，如果内部澳门赌场官网亲自代理，规则4.2不允许澳门赌场官网就此事与该内部澳门赌场官网沟通, 未经内部澳门赌场官网的私人澳门赌场官网同意.

批准日期:2005年9月
出版日期:2005年10月

1. Restatement of the Governing Lawyers § 99 (Restatement); Rule 4.美国澳门赌场官网协会职业行为示范规则第2条.
2. 一个组织的外部法律顾问可能会抱怨, 通过绕过外部法律顾问与内部法律顾问讨论问题, 澳门赌场官网干涉了外聘澳门赌场官网与该组织的关系. However, D.C. Rule 4.第2条没有涉及这些考虑，我们不认为它们在D . b .项下引起任何问题.C. 职业行为准则.
3. 但(b)项进一步规定，在澳门赌场官网可以与这种非党派雇员交谈之前, 澳门赌场官网必须披露澳门赌场官网的身份，以及澳门赌场官网代表一方对非当事人雇员的雇主提出索赔的事实.
4. Indeed, 评论[3]解释说，对方澳门赌场官网可以在没有得到组织法律顾问同意的情况下，与“有权就代表事项约束组织”的组织员工交谈，“如果(该员工)也无权就代表本身做出有约束力的决定。.见注释[3]，规则4.2.
5. (c)项实际上确实要求与对方的澳门赌场官网联系. 如果澳门赌场官网寻求沟通，必须与对方沟通, 由于规则4，不能与一方通信.2, 并可与代表当事人的澳门赌场官网联络, 然后澳门赌场官网必须与澳门赌场官网沟通. 在一件事上代表客户的澳门赌场官网通常不会直接与其他有自己澳门赌场官网的人打交道. 澳门赌场官网必须专门通过他们的澳门赌场官网进行沟通.美国澳门赌场官网协会/美国澳门赌场官网协会澳门赌场官网职业行为手册71:301(2004)(重点添加). 通过使其他过程无法实现来有效地实现一个目标是一个众所周知的法律机制. Cf. Lumley v. Wagner, 42 Eng. Rep. 687(1852)(尽管法院认为它不能要求歌手为与该歌手有合同关系的公司演出), court could, and did, 禁止她在相关期间为其他任何人表演).
6. 在这种情况下，这一点的重要性比通常更为明显. 如上所述，ABA模型规则4.2只包含一个句子，大约是D的语言.C. Rule 4.2(a). The Jordan Committee added subparagraphs (b) and (c) and explained its reasons for doing so at length; the portion of this discussion pertaining to non-governmental parties is at pages 189-191 of the 约旦委员会报告. 在这个讨论中，根本没有涉及到与法律顾问沟通的任何问题，这取决于他们是在公司内部还是外部. 从阅读委员会报告的这一部分可以明显看出，限制澳门赌场官网与代表对手的内部澳门赌场官网联系的能力的任何影响都不是起草者所希望的.
7. The phrase "represented by another lawyer" in subparagraph (a) clearly refers only to counsel other than the lawyer seeking to make the contact; it cannot be read to refer to in-house counsel when no outside counsel has been hired yet not to refer to in-house counsel when outside counsel has been hired.
8. 这种将内部澳门赌场官网视为“一方”的“解决办法”是不完整的，在某些情况下会适得其反. 当对规则的这种解释不起作用时，也会发生同样的选择打电话给谁的企图, 例如，当多个澳门赌场官网事务所(例如，当一个人担任当地澳门赌场官网时)没有澳门赌场官网参与代理时. 同样，对手通常只由内部澳门赌场官网代表，并且有不止一名内部澳门赌场官网参与代理. Finally, 通常情况下，日常代理是由众议院法律顾问提供的，但澳门赌场官网事务所也在更具战略性或协调性的层面上参与其中. 在这种情况下，对方澳门赌场官网可能会尽量避免请公司澳门赌场官网，而可能会请公司的澳门赌场官网提出请求，因为该澳门赌场官网对公司的日常发展不熟悉. 在这种情况下，将内部澳门赌场官网视为一方并强迫与澳门赌场官网事务所进行通信将对一方构成明显的不利.
9. The D.C. 澳门赌场官网协会职业行为规则审查委员会建议在规则4中增加一条评论.2，明确得出结论:“因为本规则主要侧重于保护未受过法律教育的被代理人免受敌方澳门赌场官网的直接沟通, 当澳门赌场官网寻求与组织的内部法律顾问沟通时，不需要该组织澳门赌场官网的同意.“对D .的建议修订.C. 专业行为准则:报告及建议，第151页(2005年1月31日). 由于对规则的评论是对规则的解释和说明，而不是提供新的内容(见规则的范围注[6]), 规则审查委员会对这项新评论的建议意味着该委员会对规则4进行解释.我同意这个观点.
10. § 100, Comment c. 詹姆斯·芬克尔斯坦(James Finkelstein)的研究也得出了类似的结果.2d 1560 (11th Cir. 1990).
11. The Committee notes, however, 即使这个观点认为澳门赌场官网通常可以主动与内部澳门赌场官网联系, 内部法律顾问没有义务参与沟通，并可指示澳门赌场官网仅与组织的外部法律顾问沟通.