道德意见381
回应第三方传票
介绍
澳门赌场官网代表潜在客户回应第三方传票寻求文件的澳门赌场官网, 实实在在的东西, 财产, 或证词1 (“信息”)关于澳门赌场官网现有客户的信息不会产生利益冲突，除非澳门赌场官网对潜在客户或客户的代理将产生利益冲突, 或者很可能是, 不利影响.2 澳门赌场官网代表潜在客户回应寻求澳门赌场官网前客户信息的第三方传票不会产生利益冲突，除非传票事项与澳门赌场官网的前代理相同或实质性相关，并且潜在客户和前客户的利益是相反的.
适用的规则
- 规则1.0(术语)
- 规则1.1(能力)
- 规则1.3(勤奋与热情)
- 规则1.6(信息保密)
- 规则1.(利益冲突:一般规则)
- 规则1.9(利益冲突:前客户)
- 规则1.10(推定取消资格:一般规则)
讨论
在我看来, 委员会考虑，如果澳门赌场官网在不相关的事务中也代表或代表具名人士之一(“其他客户”)，代表客户回应第三方传票，要求提供指明特定当事人姓名的信息(“潜在客户”)，是否会产生利益冲突.3
1. 当前客户利益冲突
通常, 澳门赌场官网可以代表潜在客户, 即使所寻求的信息与该澳门赌场官网的另一位客户有关, 而不触发规则1下的冲突.7(b).
根据D.C. 规则1.(b)在下列情况下，澳门赌场官网不得代表客户:
(一)该事项涉及特定当事人，且该客户所采取的立场与另一客户在同一事项中所采取的立场相反，即使该客户未被代理或由不同的澳门赌场官网代理;
(2)该等代理将受到或可能受到另一客户代理的不利影响;
(3) Representation of another client will be or is likely to be 不利影响 by such representation; [or]
(4)澳门赌场官网代表委托人作出的专业判断将受到或合理可能受到澳门赌场官网对第三方的责任或利益或澳门赌场官网自身财务状况的不利影响, 业务, 财产, 或者个人兴趣.4
- 在代理开始时评估冲突
澳门赌场官网必须在代理开始时评估每项拟议业务的冲突.5 这种评估包括对传票进行合理的尽职调查. 在代理潜在客户之前评估可能的冲突, 澳门赌场官网应考虑发出传票的诉讼细节和传票本身所载的资料, 包括时间段, 所寻求信息的范围, 被确认的人的名字以及他们与所寻求的信息的联系. 是否需要额外的尽职调查是一个事实问题，并因情况而异. 例如, 在某些情况下, 作为额外尽职调查工作的一部分，澳门赌场官网可能需要审查公开信息或咨询其他客户.
通常, 由于传票的签发人，潜在客户和其他客户的利益之间不会存在直接的逆境, 这不是传票的主题, 对潜在客户不利，并且潜在客户的证明或书面回应不构成对传票的任何主题采取任何“立场”. 而, 潜在客户的重点——因此也是澳门赌场官网代理的范围——是传票的合法性和适当性，以及被申请人对传票签发人提出的出示传票的要求提出适当的反对意见.
准客户的澳门赌场官网代表可以, 然而, 如果该客户的代表可能会产生不利影响，则会产生利益冲突, 或受到…的不利影响, 代表其他客户或澳门赌场官网的个人利益. 但是，规则1.7(b)(2)-(4)不要求澳门赌场官网基于等级猜想和推测来评估冲突的可能性，但是, 而, 只是为了确定, 基于合理的客观信念, 某些事实的发展会产生重大风险，即澳门赌场官网对客户的代理会对另一个客户的道德义务产生不利影响或受到不利影响, 前客户, 或者自己.6
一些假设的例子可能有助于说明适用的冲突标准. 假设一名澳门赌场官网被要求代表一家医院出示病人的医疗记录，以回应保险公司就车辆人身伤害事件发出的第三方传票. 诉讼双方是有过错司机的保险公司和受害方, 谁是澳门赌场官网在监护权问题上的客户.7 作为医院的代表, 澳门赌场官网会就传票的范围提出建议, 任何缺陷, 有异议吗?, 包括, 例如, 医院持有的受伤方(其他客户)的任何文件的相关性和响应性.
在陈述开始时, 澳门赌场官网不知道病历的内容, 澳门赌场官网对投诉的审查并没有提供医院医疗记录可能透露的更多信息. 通常, 因此，澳门赌场官网可在不创建规则1的情况下承担医院代理.7 .利益冲突. 仅存在可能损害受害方索赔的医院应诉医疗记录并将其出示的可能性并不会产生利益冲突. 可能会有一些情况, 然而, 澳门赌场官网对有关传票请求的事实及其影响的了解可能需要澳门赌场官网与其他客户(传票的主体)进行磋商，以便在接受潜在客户的委托之前正确评估利益冲突.8
假设澳门赌场官网在代表其他客户处理监护权案件的过程中了解到，其他客户由于在体育活动中受伤而无法履行临时监护权时间表. 因为监护权的问题, 该澳门赌场官网拥有有关传票期间医院的医疗记录，反映了这些伤害. 鉴于澳门赌场官网对医疗记录中记载的受伤原因的了解, 根据规则1，承担预期的代理很可能会产生利益冲突.第7(b)(2)或(b)(3)条或第1条的规定.(b)(4)澳门赌场官网本人的个人利益.
委员会的结论是，确定在进行预期业务时是否存在利益冲突, 澳门赌场官网必须评估澳门赌场官网是否知道,9 在对上述传票请求进行合理的评估后, 潜在客户拥有响应性信息, 如果生产, 是否或可能会是不利的10 传票的对象(另一客户).11 如果是这样的话, 然后，澳门赌场官网必须评估这些信息是否可能对澳门赌场官网代表任何一个客户产生不利影响. 如果可能的话，规则1.存在7(b)(2)或(3)冲突.
如果任何一方的代理都不可能受到不利影响，或者澳门赌场官网在初审中不知道潜在客户拥有可能对其他客户不利的回应信息, 然而，澳门赌场官网必须根据规则1考虑澳门赌场官网是否存在个人冲突.7(b)(4). 这是, 澳门赌场官网在承担预期事项时，必须确定澳门赌场官网的职业判断是否会或者合理地可能受到澳门赌场官网对第三方的责任、利益或者澳门赌场官网自身利益的不利影响.12
在代理开始时得出结论认为承担新业务将产生规则1的澳门赌场官网.(b)与其他客户发生冲突的澳门赌场官网，如果符合规则1，仍可代表潜在客户.7(c)要求澳门赌场官网获得每一位受影响客户的知情同意，并合理地相信她能够为每一位客户提供称职和勤勉的代理.13 在这方面，一个至关重要的初步考虑是，披露必要的信息以获得潜在客户或其他客户的知情同意是否违反了澳门赌场官网的规则1.有义务保护彼此的机密和秘密.14 如果是这样的话, 然后澳门赌场官网既不能寻求也不能获得知情同意, 像这样, 澳门赌场官网将不得不拒绝未来的代理，因为澳门赌场官网不能满足规则1.7 (c)(1)的要求.
如果可以根据规则1寻求并获得知情同意.7(c)(2), 澳门赌场官网还必须进行主观的自我评估和客观的分析，以确定是否, 尽管客户知情同意, 澳门赌场官网将能够为每一位客户“提供称职和勤勉的代理”. 该评估将包括考虑澳门赌场官网是否可能在新的代理期间因担心对其他客户澳门赌场官网代理的影响而出拳,15 或者出于澳门赌场官网自身的个人、经济或其他利益.16
作为进一步的说明, 假设一位澳门赌场官网被要求代表一家银行，该银行收到了司法部的传票，要求其提供其正在调查的贿赂政府官员的当事人的记录. 澳门赌场官网报道显示，被调查的对象是政府官员的亲密朋友，也是一名商人，他的企业在政府官员的管辖范围内寻求分区批准和建筑许可. 这家公司是这位澳门赌场官网的长期客户, 随着时间的推移，这给澳门赌场官网带来了可观的费用. 该澳门赌场官网目前代表该公司处理违反商业合同的诉讼. 澳门赌场官网在未来的代理开始时并不知道银行是否拥有反映商人向政府官员付款的记录, 但银行怀疑可能有一些付款，因为两者在银行的交易频率和所涉及的时间.
而澳门赌场官网实际上并不知道银行拥有任何损害商业人士的回应文件, 澳门赌场官网也不代表商人个人处理某件事, 澳门赌场官网与业务的长期和实质性的专业关系可能会妨碍澳门赌场官网向银行提供称职和勤勉的代理. 例如, 澳门赌场官网可能会过于热心地反对出示具有潜在破坏性的文件，因为这些文件可能会对一个长期而有利可图的客户的本金产生不利影响, 当银行除了自己的成本外对生产没有任何担忧时. 在这种情况下, 银行代理可能会给澳门赌场官网带来个人利益冲突. 除非澳门赌场官网有能力为每个客户提供称职和勤奋的代理, 在澳门赌场官网实际不知道某些有害于被传唤人利益的信息存在并对其作出回应的情况下, 仅仅是回应传票的文件存在的可能性, 或者可能是, (三)不利于商业人士或澳门赌场官网其他客户利益的, 业务, 可能会产生, 纯粹是推测.
即使后来发现澳门赌场官网对信息的潜在破坏性的推测导致证据被用来对企业不利, 随后对澳门赌场官网推测的事实证实不会改变分析.17 对特定客户不利的信息的产生将是潜在客户代表的“不知情”副作用, 而不是澳门赌场官网试图为“潜在客户”寻求另一个客户反对的结果.”18< Nor would it be considered in hindsight to have been a 规则1.(b)(2)或(b)(3)冲突.
如前所述, 尽管通常没有道德要求澳门赌场官网向其他客户(即传票的主体)披露被传唤的第三方的潜在代理。, 尽管如此，澳门赌场官网仍应谨慎地将可能发生的业务通知“其他客户”——除非有规则1的规定.6(信息保密)问题. 咨询可以让其他客户有机会对潜在客户的澳门赌场官网在这种情况下的代理表达担忧.
B. 在潜在客户代理开始后发现或发展冲突
如果澳门赌场官网承担潜在客户的代理，则规则1项下的冲突.但仍可能出现第7(b)(2)、(b)(3)或(b)(4)款 陈述开始后 如果澳门赌场官网发现了潜在的有害信息, 在制作之前, 可能会对澳门赌场官网胜任和勤勉地代表潜在客户或其他客户的能力产生不利影响.19
回到第一个例子，保险公司在车辆人身伤害案件中向医院发出第三方传票，其中澳门赌场官网在监护权案件中也代表其他客户，但不了解其他客户的医疗问题:假设在为潜在客户审查了医院的医疗记录后作出回应和享有特权, 澳门赌场官网在医疗记录中发现了一张纸条，这不利于, 或者似乎会破坏, 病人的伤害索赔. 进一步假设该说明表明，病人透露他在事故发生前后参加了体育活动，而这种体育活动可能造成与事故相同的伤害.
澳门赌场官网在第三方传讯代理过程中了解到的信息, 通过审查文件, 与客户的讨论, 或以其他方式, 澳门赌场官网可能会在制作之前了解到对其他客户有害的信息，并可能得出结论认为此类信息对传票有响应. 在这种情况下, 继续代表潜在客户可能会产生不利影响, 或受到…的不利影响, 代表其他客户.20 或者，澳门赌场官网可能会根据规则1得出个人冲突的结论.(b)(4)因为澳门赌场官网代表被传唤客户的专业判断将受到或合理可能受到其对第三方的责任或其自身利益的不利影响. 根据规则1，继续为潜在客户代理是否存在利益冲突.第7(b)(2) - (b)(4)条是程度问题及事实问题, 这就变成了一个理性的澳门赌场官网是否会得出结论，未来客户或其他客户的代理质量会下降.
澳门赌场官网应该作出肯定的结论吗, 他或她必须评估冲突是否可以同意，如果可以的话, 征求每个受影响客户的知情同意.21 这种知情同意可以在聘用条款中事先征求，也可以同时征求.22 如果澳门赌场官网认为她不能寻求知情同意, 要么是因为澳门赌场官网合理地得出结论，鉴于冲突的性质和程度，她将无法为每一位受影响的客户提供称职和勤勉的代理, 或者因为保密义务不允许她披露足以获得知情同意的信息, 如果客户同意，且该保留在其他方面符合规则，她可聘请冲突澳门赌场官网处理该部分代理事宜.23 否则，澳门赌场官网必须退出代理.24
2. 前客户利益冲突
澳门赌场官网代表潜在客户出示可能包含不利于前客户利益信息的文件或提供证词可能构成利益冲突，如果潜在业务“与[潜在客户]的利益对前客户的利益有重大不利影响的相同或实质性相关事项，除非前客户知情同意”.”25 规则1的目的.9, 前客户冲突规则, 是双重的:第一, 为了防止“侧转”和, 第二个, 保护通过或在先前代理过程中获得的机密事实信息不被用于损害前客户在当前代理中的利益.26
当当事人在随后的重大相关事项中对对方不利，而前客户的澳门赌场官网开始代表另一客户处理与前客户利益不利的事项时，就会发生侧转.27 与传票请求有关, 当澳门赌场官网代表潜在客户处理与前客户(传票的主题)不不利的事项，或与该澳门赌场官网以前代表其他客户处理的事项不相同或实质上不相关的事项时, 不涉及禁止侧转.
尊重客户的信任, 该规则侧重于前客户的机密信息可能在随后的代理中被用于使另一客户受益而损害前客户的风险. 该规则向前客户保证，未经前客户同意，澳门赌场官网不会利用向澳门赌场官网透露的信息在后续事件中对前客户不利. 该规则不涉及其他方以后可能掌握对前客户不利的信息的可能性.28 在这种情况下, 澳门赌场官网能够代表潜在客户回应涉及前客户的第三方传票而不违反规则1.9.
结论
澳门赌场官网代表潜在客户不会产生利益冲突，除非:(1)澳门赌场官网知道, 在对传票请求进行合理的评估后, 潜在客户拥有响应性信息, 如果生产, 是否对其他客户不利, and such knowledge likely will adversely affect the lawyer’s representation of either client; or (2) the lawyer’s professional judgment will or reasonably may be 不利影响 by the lawyer’s responsibilities to or interests in a third party or the lawyer’s own financial, 业务, 财产, 或因预期业务而产生的其他利益. 在进行新业务之前的合理尽职调查包括考虑发出传票的程序的细节和传票本身所包含的信息, 包括时间段, 所寻求信息的范围, 被确认的人的名字以及他们与所寻求的信息的联系. 根据澳门赌场官网对传票请求及其影响的了解情况，还可能包括审查公开信息或与其他客户进行磋商. 是否需要额外的尽职调查是一个事实问题，并因情况而异.
代理潜在客户的澳门赌场官网在代理开始时认定不存在冲突, 尽管做了合理的努力, 在整个交战过程中没有发现冲突吗, 没有违反规则1.如果产生的响应性信息随后被另一方以损害另一方客户的方式使用.
然而, 如果澳门赌场官网在潜在客户协议的过程中以及在制作之前发现可能对其他客户造成损害的信息, 澳门赌场官网必须从客观和主观两方面评估澳门赌场官网是否有能力胜任和勤勉地代表潜在客户或其他客户. 如果这些信息很容易看起来是, 或者是合理的, 对澳门赌场官网的其他客户造成损害(非投机性), 那么，这就是在交战开始后产生的冲突, 为此，需要得到每个受影响客户的知情同意. 如果未获得知情同意, 那么就得请冲突澳门赌场官网了, 如果允许, 否则澳门赌场官网必须退出.
最后, 澳门赌场官网代表潜在客户回应寻求澳门赌场官网前客户信息的第三方传票不会产生利益冲突，除非传票事项与澳门赌场官网的前代理相同或实质性相关，并且潜在客户和前客户的利益是相反的.
发布日期:2021年2月
1. 参考文档, 物理的东西, 财产, 本意见中的证词旨在采用《澳门赌场官网》第34条所载的相同术语和定义.
2. 本意见不涉及澳门赌场官网收到第三方传票要求提供其本人记录或澳门赌场官网事务所记录的情况. 看到维.C. 法律伦理意见第288号(1999).
3. 一名澳门赌场官网正在审阅一份没有指明姓名的传票, 但只是一个特定的时间段, 通常无法在陈述开始时识别冲突, 但可能会意识到一个开始后的代表. 参见第1节.B. 下文.
4. D.C. 规则1.第0(h)条将“事项”广义地定义为“任何诉讼”, 行政诉讼, 游说活动, 应用程序, 索赔, 调查, 逮捕, 控告或控告, 合同的起草, 谈判, 不动产或家庭关系实务问题, 或任何其他表现形式, 除非在特定规则中有明确限制.规则1.0 (h).
5. 规则1.你瞧，e.g.、评论[7]、[19]、[29].
6. 见规则1.7评论[7]、[9]、[19]. 参见D.C. 法律伦理意见356(2010)(“冲突必须明确, 具体而不是基于单纯的猜测.”); 规则1.7(d)(在评估在陈述开始时是否可以预见冲突时，该标准为“合理可预见”).
7. 委员会认为，如果要求出示医疗记录的形式是投诉前的请求函，而不是诉讼后发出的传票，则冲突分析没有任何有意义的区别.
8. 看,e.g.、对规则1的注释[19].7.
9. 规则1.0(f)将“知道”或“知道”定义为“对有关事实的实际了解”,“哪一个”可以从具体情况推断出来.”
10. 澳门赌场官网所知道的信息是“不利的”还是“有害的”，留给澳门赌场官网合理的判断.
11. 规则1.第3(b)(2)条规定“澳门赌场官网在业务关系过程中不得故意损害或损害委托人,“代表另一个客户提供可能对澳门赌场官网的客户有害的回应性信息的行为并不违反规则1.3(b)(2)，因为它不是澳门赌场官网代表客户的事项，并且“规则1”.第3条的目的不是治理利益冲突，这是由规则1解决的.7, 1.8和1.9.”
12. 见规则1.7(b)(4)下文，见本意见正文部分.
13. 规则1.第0(e)条将知情同意定义为“在澳门赌场官网就提议的行为过程的重大风险和合理的替代方案传达了充分的信息和解释之后，当事人对提议的行为过程的同意。.这种要求的“信息和解释”因情况而异，并受各种因素的影响, 包括复杂程度, 或者非, 给予知情同意的人.
规则1.7(c) provides that a lawyer may represent a client notwithstanding a conflict if “(1) each potentially affected client provides informed consent to such representation after full disclosure of the existence and nature of the possible conflict and the possible adverse consequences of such representation; and (2) the lawyer reasonably believes that the lawyer will be able to provide competent and diligent representation to each affected client under the circumstances.”
14. 此外，根据规则1.18(b), 即使没有客户-澳门赌场官网关系, 澳门赌场官网在与潜在委托人进行磋商后，不得使用或泄露在磋商中了解到的信息, 规则1允许的情况除外.6.“因此, 对潜在客户的保密义务与对实际客户的保密义务是同样广泛的. 在某些情况下, 仅仅是陈述的事实或预期的陈述就可以构成规则1.六个秘密, 进一步可能使澳门赌场官网获得必要的知情同意的能力复杂化.
15. 如D所述.C. 法律伦理意见380 (2021), “拉拳”是一个拳击术语，指的是拳手故意用不完全的力量打对手，就好像拳手在接触对手之前把一拳拉了回去. 在职业责任的背景下, “打拳冲突”指的是澳门赌场官网不那么热心于辩护的情况, 或建议, 一个客户出于对澳门赌场官网代理另一个客户的影响的考虑.”
16. 见规则1.1, 1.3和1.7(c)(2)和see, e.g., 评论[7](“基本的前提是，如果有任何理由怀疑澳门赌场官网为客户提供全心全意和热情的代理的能力，在接受代理之前，需要披露和知情同意…….”).
17. 看到维.C. 法律伦理意见356 (2010).
18. 见规则1.7、评论[19].
19. 因为第三方代理的性质, 在规则1下通常不会产生利益冲突.7 (b)(1)因为, 如前所述, 对传票提出异议或提供回应性文件并不不利于传票的主体(其他客户)，但是, 而, 对传票签发人不利吗. 在不寻常的情况下，规则1.7(b)(1)因响应第三方传票而产生冲突, 可以根据规则1的“强加”设想来考虑冲突.7(d). D.C. 法律伦理意见356在这方面也可能具有指导意义. 但是，看下面的脚注22.
20. 见规则1.7(b)(2)或(b)(3).
21. 见规则1.第7(c)条和规则1.1和1.3.
22. 而在某些情况下，提前放弃利益冲突是允许的, 他们更容易不符合知情同意标准，而不是同时同意. 见规则1.7、评论[31]. 参见D.C. 《澳门赌场官网》第309号(2001年)(“客户考虑的情况越不具体，客户的经验越不成熟, 提前弃权的可能性就越小.”). 客户也可以撤销有效的同意. D.C. 法律伦理意见第317号(2002).
23. “冲突澳门赌场官网”的定义与D . D .的尾注11中规定的定义相同.C. 法律伦理意见380 (2021). (“‘冲突澳门赌场官网’一般是指从另一家律所聘请的澳门赌场官网单独代表客户的名称, 引起冲突的问题的不同方面.…”).
24. 规则1.如果澳门赌场官网认为在这种情况下的代理过程中发生了冲突，因为根据规则1产生的冲突，则通常无法使用第7(d)条.根据规则1,7(b)(2)-(4)是不可同意的.7(d). 关于退出，见规则1.16(拒绝或终止代表).
25. 规则1.第9条规定:“曾经在一件事情上代表客户的澳门赌场官网，此后不得在同一件或实质性相关的事情上代表另一个人，如果该人的利益与前客户的利益有重大不利关系，除非前客户知情同意。.”
26. 见规则1.9, Comments [2] and [3]; D.C. 法律道德 Opinion 272 (1997) (“purpose of the rule is to assure the preservation of attorney-client confidences gained in the prior representation and to preserve the reasonable expectations of the 前客户 that the attorney will not seek to benefit from the prior representation at the expense of the 前客户”); and Brown v. 哥伦比亚特区分区调整委员会，486 A.2d 37 (D.C. 1984年)(全体会议).
27. 参见规则1.9, 评论[2]:“经常为前客户处理某一类问题的澳门赌场官网，不排除以后在完全不同的该类问题中代表另一个客户，即使随后的代理涉及对前客户不利的立场.”
28. 见规则1.9, 评论[3]:“向公众或对前客户不利的其他方披露的信息通常不会被取消资格.”
